深圳有色金属交易所深圳期货联合交易所管理暂行规定

深圳有色金属交易所深圳期货联合交易所管理暂行规定

制定机关: 深圳市人民政府

效力级别: 地方政府规章

时  效 性: 现行有效

发布文号:

公布日期: 1994.03.25

施行日期: 1994.03.25

题     注 : （１９９４年３月２５日深圳市人民政府发布 自发布之日起施行）

第一章 总则

为加强对期货市场的管理，规范期货交易行为，促进期货市场健康发展，根据国家有关法律、法规的规定，制订本规定。

深圳有色金属交易所和深圳期货联合交易所（以下简称交易所）是组织商品和金融期货以及期权交易、对会员进行管理并提供服务的企业法人。

交易所遵循“公开、公平、公正”的原则，实行集中交易、公开竞价。严禁进行场外交易。

深圳市贸易发展局为深圳市人民政府期货交易主管部门。

凡在交易所进行的交易均须遵守本规定。

第二章 监事委员会

交易所监事委员会由深圳市贸易发展局聘请政府有关部门的代表、专家组成。

监事委员会的职能：

（一）根据国家法律、法规和本规定，对交易所的管理和交易活动进行监督和检查。

（二）对交易所管理提出建议；

（三）定期听取交易所的工作汇报，了解交易所的财务状况；

（四）受理会员和客户投诉，制止交易市场上的价格操纵和非法交易。

第三章 理事会

深圳有色金属交易所和深圳期货联合交易所共设一个理事会。

理事会是深圳有色金属交易所和深圳期货联合交易所的最高决策机构，下设两个执行委员会，分别对两个交易所进行管理。理事会侧重两个交易所重大原则、宏观管理的决策，理事会执委会分别侧重两个交易所具体管理、运作的决策。

理事会的职能如下：

（一）接受期货交易主管部门的领导，执行会员大会决议；

（二）制定和修改交易所章程，对交易所会员管理办法、交易规则以及其它规则提出修改建议；

（三）审查会员资格，批准会员入会和退会的申请；

（四）聘任交易所总裁、副总裁以及其他高级管理人员；

（五）审定交易所年度工作报告和财务预算报告，制定交易所中、长期规划等重大事项；

（六）聘任非会员理事；

（七）对所的分立、合并、终止和清算作出决议。

全体理事有义务严格遵守理事会决定，一切违反理事会决定的行为，均属无效。

交易所实行理事会领导下的总裁负责制，总裁是交易所的法人代理。

为了加强交易所的自律和管理，理事会根据需要下设会员资格审查、交易行为管理、仲裁等专门委员会，负责审查申请者的入会资格、监督交易场内的交易活动、处理交易纠纷等事项。各专门委员会工作章程由交易所制定。

第四章 会员和会员大会

交易所实行会员制。

申请成为交易所会员，应符合以下条件：

（一）具备企业法人资格；

（二）有固定场所，拥有不少于２００万元人民币的注册资本额；

（三）遵守中华人民共和国法律、法规以及深圳经济特区的法规、规章；

（四）具有良好的商业信誉。

承认交易所章程和交易规则并具备前条规定之条件的法人，可以向一个交易所提出申请，成为一个交易所的会员，也可以向两个交易所分别提出申请，经理事会审查批准后成为两个交易所的会员。

交易所会员享受下列权利：

（一）有权参加交易所的场内交易，享有交易场内公共设施的使用权；

（二）有权参加会员大会，听取、审议交易所的工作报告，并对交易所的重大事务有建议、批评、监督、表决权；

（三）有权转让会员席位，但必须向理事会提出书面申请，经审核批准后，方可转让；

（四）对交易所的专门委员会享有选举权和被选举权；

（五）有退会的自由。

交易所会员应履行下列义务：

（一）自觉执行国家的有关法律、法规和本规定；

（二）严格遵守交易所章程和交易规则，接受交易所的管理和监督；

（三）按规定交纳会费、交易手续费、风险基金和交易保证金等费用；

（四）须依规定完成一定的交易额；

（五）会员单位的法定代表人发生变更、营业场所产生变动时，应及时向交易所报告。

会员单位进场交易必须委托出市代表进行，出市代表必须经过培训并考核合格。未取得出市代表资格的人员不得进场交易。

出市代表在交易所内的交易行为应经会员单位授权，并对会员单位负责。

交易所实行会员自律管理，会员大会是交易所的最高权力机构。会员大会每年召开一次，由理事长根据章程规定召集。当理事长认为必要时或者有三分之一以上会员联名要求时，可以召开临时会员大会。

下列所载事项，须由会员大会作出决议：

（一）审议、修改交易所章程和交易所内部规章制度；

（二）审议理事会的工作报告；

（三）资产负债表、损益计算书、业务报告书、剩余金处理案以及损失处理案的批准；

（四）推举会员理事；

（五）次年度收支预算报告和业务计划报告的批准；

（六）会员的除名；

（七）章程或业务规划规定的其他事项。

第五章 交易管理

经期货交易主管部门批准的农产品、矿产品、能源产品、金融期货或期权等均可在交易所在进行交易。

交易所应及时向社会公布上市交易品种的有关信息。

交易所会员可以自营或代客买卖，但代客买卖的会员应符合下列条件，并经核准的方能进行：

（一）具有交易所规定的注册资本额；

（二）有与经营代客业务相适应的专业人员；

（三）有完善的组织机构和健全的财务制度；

（四）熟悉期货市场交易操作规程；

（五）法律、法规规定的其他条件。

客户可委托具有代客交易资格的会员单位通过其出市代表在场内代其进行交易。

交易所有权对会员的交易活动进行检查和监督，会员应如实反映情况。

交易所必须对会员资料进行保密。

每日商品价格的涨跌幅度限制由交易所就不同交易的品种分别确定。

第六章 结算与交割

交易所设结算机构，对交易进行统一结算。

结算机构的职责：

（一）负责期货合约的结算与交割；

（二）在交易过程中，作为交易中介，即卖方的买方，买方的卖方；

（三）负担风险管理的责任，保证期货合约的履行；

（四）了解交易所会员的财务状况，并向交易行为管理委员会报告。

会员应在交易所指定的银行开立专用结算帐户。

结算机构接受国家金融管理部门的业务指导和期货交易主管部门的监督管理。

会员应按交易规则的规定交纳风险基金、保证金以及其它有关费用。动用风险基金必须经会员大会讨论通过。

结算机构应根据本规定和交易规则制定风险资金、保证金等资金的管理办法以及结算细则。

交易签约后，交易一方出现违约时，结算机构应先代违约方履约，并有权依法向违约方追偿和处以违约方一定数额的违约金。违约金应归入交易所风险基金。

结算机构有对会员的财务及业务情况保密的义务。结算机构职员不得以任何形式泄露会员的财务和业务情况。

交易所收取的交易手续费的标准报物价部门审定后执行。

结算机构实行每日结算制，并于下一交易日开市前将结算情况通知交易所和各会员。

第七章 罚则

交易所职员违反交易所章程及具体规定，在主持交易和处理争议中有偏袒行为，并泄露会员秘密、参与期货交易的，由交易所依职权予以行政处分，并由期货交易主管部门没收非法所得。情节严重、构成犯罪的，移交司法机关依法处理。

会员单位或其出市代表以获取非法利益为目的，散布误导交易的信息、合谋串通制造虚假供求、操纵商品价格、扰乱交易秩序的，期货交易主管部门应没收其非法所得，并可处以非法所得金额一倍以上三倍以下的罚款。直接责任人员构成犯罪的，移交司法机关依法处理。

出市代表有第三十九条规定之情形者，被交易所除名的，自除名之日起五年内不得被重新录用为期货交易从业人员；受到刑事处罚的，被交易所除名后不得再被重新录用为期货交易从业人员。

结算机构违反本规定及交易规则，在风险管理中因过失造成会员损失的，结算机构应当承担赔偿责任。

第八章 附则

交易所依照本规定拟定交易规则，报深圳市人民政府批准后施行。

本规定由期货交易主管部门负责解释。

本规定自颁布之日起执行，《深圳有色金属交易所管理暂行规定》（深府〔１９９１〕３８６号）同时废止。