四川省查处投机倒把条例

四川省查处投机倒把条例

制定机关: 四川省人民代表大会常务委员会

效力级别: 地方性法规

时  效 性: 失效

发布文号:

公布日期: 1990.12.29

施行日期: 1990.12.29

题     注 : （1990年12月29日四川省第七届人民代表大会常务委员会第二十次会议通过）（编者注：本条例已被2010年5月28日四川省第十一届人民代表大会常务委员会第十六次会议通过 2010年5月28日四川省第十一届人民代表大会常务委员会公告第43号公布 自公布之日起施行的《四川省人民代表大会常务委员会关于废止部分地方性法规的决定》废止）

目录

第一章总则

第二章查处

第三章处罚

第四章程序

第五章附则

第一章 总则

为了加强对经济活动的监督管理，保护合法经营和正当竞争，制裁投机倒把，维护社会主义经济秩序，保障改革开放顺利进行，根据国务院《投机倒把行政处罚暂行条例》和其他有关法律法规规定，结合四川实际，制定本条例。

在四川省行政区域内查处投机倒把行为适用于本条例。

查处投机倒把行为的主管机关是工商行政管理机关，投机倒把行为构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

工商行政管理机关查处投机倒把行为，必须以事实为依据，以法律为准绳，严格依法办事。

工商行政管理机关依法行使职权，不受非法干预。

工商行政管理机关查处投机倒把活动时，有关部门、单位和个人应积极配合；投机倒把行为人、嫌疑人或者与投机倒把活动有牵连的单位和个人，必须如实提供情况，不得拒绝。

任何单位、个人对投机倒把行为，有权检举、揭发，并受法律保护，工商行政管理机关应对检举、揭发者负责保密。

对检举、揭发和协助查获投机倒把案件有功的单位和个人，由工商行政管理机关给予表彰奖励。

第二章 查处

以牟取非法利润为目的，违反国家法律、法规和政策，扰乱社会主义经济秩序的下列行为，属于投机倒把行为：

（一）倒卖国家禁止或者限制自由买卖的物资、物品的；

（二）抢购、倒卖国家计划收购物资，破坏国家收购计划的；

（三）就地加价倒卖国家规定的重要生产资料的；从零售商店套购紧俏消费品，就地加价倒卖的；

（四）倒卖国家计划供应物资票证和发票、批件、指标、许可证、执照、提货凭证、以及其他国家禁止买卖的证券、证件的；

（五）倒卖文物、金银（包括金银制品）、外汇的；

（六）倒卖经济合同，利用经济合同或其他手段骗买骗卖的；

（七）买空卖空，非法转包渔利，非法从事经纪活动，或者以替企业、事业、行政单位办理业务为名，非法进行购销活动的；

（八）制造、推销冒牌商品、假商品、劣质商品，或者掺杂使假、偷工减料情节严重的；

（九）印制、销售、传播非法出版物（包括录音录像制品）获得非法利润的；

（十）为投机倒把活动提供货源、支票、现金和其它方便条件，出租出借银行帐户，或者代出证明、代开发票、代订合同的；

（十一）利用报销凭证弄虚作假，进行不正当经营的；

（十二）垄断货源、欺行霸市，哄抬物价、扰乱市场的；

（十三）倒卖走私物品的；

（十四）省工商行政管理局根据国家法律、法规、规章和政策认定的其他扰乱社会主义经济秩序的投机倒把行为。

工商行政管理机关检查投机倒把活动时，依法行使下列职权：

（一）询问投机倒把行为人、嫌疑人和证人；

（二）检查、暂时扣留与投机倒把相关或用于投机倒把的物资、物品和资金；

（三）调查投机倒把行为和与之有关的活动；

（四）查阅、复制、扣留与投机倒把活动有关的合同、发票、帐册、单据、记录、文件、业务函电、录音录像制品和其他资料。

工商行政管理机关在车站、码头设立检查站，或会同公安机关在交通要道设立检查站，必须经省人民政府批准。

对投机倒把行为人托运、邮寄的财物，经县级以上工商行政管理局局长批准，可以扣留，有关运输、邮电部门应当协助办理。

对与投机倒把相关或用于投机倒把的银行存款、往来款项，经县级以上工商行政管理局局长批准，工商行政管理机关可以凭批准文件向银行（信用社）查询；必要时，经县级以上工商行政管理局局长批准，工商行政管理机关可以书面通知其开户银行（信用社）暂停支付。暂停支付的时间不得超过三个月。

第三章 处罚

工商行政管理机关对投机倒把行为，应当视情节轻重不同，予以通报批评、责令停业整顿、吊销营业执照，或者单处、并处以下处罚：

（一）属于本条例第八条第（一）、（二）项所指行为的，没收物品、没收销货款、限价出售或强制收购物品、没收非法所得，处物品等值百分之二十以下的罚款；倒卖爆破器材、麻醉药品、毒性药品、精神药品、放射性药品的，没收物品、没收销货款，处三万元以下罚款；

（二）属于本条例第八条第（三）项所指行为的，没收商品或限价出售，强制收购商品、没收非法所得，处商品等值百分之二十以下的罚款；

（三）属于本条例第八条第（四）项所指行为的，没收票、证、券，没收销售款，处三万元以下罚款；

（四）倒卖文物、金银（包括金银制品）的，没收物品、没收销货款，处物品等值以下的罚款；倒卖外汇的，强制收兑外汇，没收非法所得，处外汇等值以下的罚款；

（五）倒卖经济合同的，没收非法所得、处三万元以下罚款；骗买骗卖的，责令退回所骗财物，处五万元以下罚款；

（六）属本条例第八条第（七）项所指行为的，没收物品、没收非法所得，处非法所得两倍以下或经营额百分之二十以下的罚款；

（七）属本条例第八条第（八）项所指行为的，没收物品、没收销货款、限价出售物品，没收非法所得、处非法所得两倍以下或者经营额百分之二十以下的罚款；对未取得非法收入的，处十万元以下罚款；

（八）属本条例第八条第（九）项所指行为的，没收物品、没收非法所得，处非法出版物总定价五倍以下的罚款；

（九）属本条例第八条第（十）、（十一）、（十二）项所指行为的，没收物品、没收非法所得，处五万元以下罚款；

（十）属本条例第八条第（十三）项所指行为的，没收物品、没收售货款，处物品等值百分之二十以下的罚款；

（十一）属本条例第八条第（十四）项所指行为的，由认定机关比照以上最相类似的规定处罚。

国家机关、部队、团体和企业、事业单位的工作人员，利用职务之便从事投机倒把活动的，从重处罚，并由其所在单位或主管部门视其情节轻重给予行政处分。

从事投机倒把活动非法所得归个人的，属于个人投机倒把，处罚个人，并通知其所在单位；非法所得归单位的，属于单位投机倒把，处罚单位，并由上级主管机关和行政监察机关追究单位主管人员和直接责任人员的行政责任；两者兼有的，分清责任、分别处理。

对国家机关、全民所有制事业单位的罚款、没收款，只能从单位的预算外自有资金和“包干结余”中列支；对国营企业或实行企业化经营管理的事业单位的罚款、没收款，只能从单位的自有资金中列支。

单位投机倒把情节严重的，除由工商行政管理机关依法对该单位作行政处罚外，司法机关还应依法追究直接主管人员和其他直接责任人员的刑事责任。

对拒绝、阻碍工商行政管理工作人员依法执行公务的，由公安机关依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定予以处罚；情节严重、构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

工商行政管理机关查办的投机倒把案件，需要依法追究刑事责任的，应移交当地公安机关办理。

公安机关查办的投机倒把案件，不需要追究刑事责任的，应移交当地工商行政管理机关办理。

对应当移交的案件无正当理由不移交、以罚代法的，由行政监察机关实行监督。

工商行政管理工作人员滥用职权、乱扣乱罚，敲诈勒索、故意刁难，徇私舞弊、贪污受贿，或者玩忽职守、放纵投机倒把的，工商行政管理机关和监察机关依照国家有关规定给予行政处分；情节严重、构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。

对工商行政管理机关及其工作人员在查处投机倒把案件中的违法行为，公民、法人或其他社会组织有权监督并检举揭发。

第四章 程序

工商行政管理工作人员查处投机倒把行为，必须持国家工商行政管理局统一制发的“工商行政管理检查证”。

查处投机倒把案件的工作人员，与被审查的投机倒把案件有牵连、有利害关系、有亲属关系、或有其他关系，可能影响对案件公正处理的，应当回避；被审查的当事人也有权要求其回避。

回避，由县级以上工商行政管理局局长决定。

工商行政管理机关查处投机倒把案件，对需要暂时查扣的物资和现金，应开具暂时扣留凭证交当事人；暂时扣留时间不得超过三个月，必要时，经县级以上工商行政管理局局长批准，可延长三个月。

易腐烂变质的物品在征得当事人同意后，可先行处理；如当事人不同意，致使物品腐烂变质的，由当事人负责；无法通知当事人、难以确定当事人，以及当事人拒不表态的，经县级以上工商行政管理局局长批准，均按无主财物的有关规定先行处理。

上级工商行政管理机关应当加强对下级工商行政管理机关查处投机倒把案件的监督，发现处理错误，应当按照规定予以纠正或撤销，下级工商行政管理机关必须执行。

工商行政管理机关查处投机倒把案件结案时，必须向被查处的单位或个人发出处罚决定书，并抄送有关地的工商行政管理机关。

被处罚者对工商行政管理机关的处罚决定不服的，可在收到处罚决定书之日起十五日内，向上一级工商行政管理机关申请复议，同时将申请书副本送交原处理机关。

上一级工商行政管理机关应当在收到复议申请书之日起三十日内作出复议决定，并书面通知原处理机关和被处罚者。特殊情况不能按期作出复议决定的，经复议机关的局长批准，可以适当延期，但延长期最长不得超过三十日，并应及时通知被处罚者。

被处罚者对复议决定不服的，可在收到复议决定书之日起十五日内向人民法院起诉。

被处罚者在规定期限内未提出复议申请的，处罚决定生效。工商行政管理机关的复议决定书，从送达被处罚者之日起生效。

工商行政管理处罚决定生效后，被处罚的单位和个体工商户拒绝缴纳罚没款的，工商行政管理机关可将扣留的物资变价抵缴，也可经县级以上工商行政管理局局长批准，按照有关规定通知其开户银行（信用社）从其存款中划拨，或者依法申请人民法院强制执行。

对个人拒绝缴纳罚没款的，可将扣留的物资变价抵缴，也可通知其所在单位从个人收入中扣缴，或者依法申请人民法院强制执行。

扣留和没收的各种物资物品应妥为保管，任何部门、单位和个人都不得擅自动用、调换、损毁、私分或变相私分。

没收的物品，由县级以上工商行政管理机关交归口经营单位按国家规定价格收购；无法归口的，交信托商店收购、拍卖或委托零售商店销售；没收的票证及违禁有害物品，交有关部门统一处理；处理财物均需填写清单存档。

对投机倒把行为作出罚款或没收财物处理的，工商行政管理机关应当向被处罚者出具罚款、没收单据。罚没款项应及时解交同级财政，不得截留、挪用。

各级国家审计机关、财政机关应当加强对罚没款及没收财物的审计监督和财政监督。

第五章 附则

本条例具体应用中的问题，由四川省工商行政管理局负责解释。本条例的实施办法，由四川省工商行政管理局制定，报四川省人民政府批准后施行。

本条例自颁发之日起施行。

１９８３年４月８日四川省人民代表大会常务委员会颁布的《四川省查处投机倒把的暂行规定》同时废止。