深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定

深圳经济特区有色金属期货经纪商管理暂行规定

制定机关: 深圳市人民政府

效力级别: 地方政府规章

时  效 性: 失效

发布文号:

公布日期: 1993.01.14

施行日期: 1993.01.14

题     注 : （1992年12月5日深圳市人民政府第41次常务会议通过 1993年1月14日深圳市人民政府发布 自发布之日起施行）（编者注：本暂行规定已被1999年1月26日深圳市人民政府令第82号发布并施行的《深圳市人民政府关于清理〈深圳经济特区金银市场管理暂行规定〉等18项规章的决定》废止）

第一章 总则

为了确立有色金属期货经纪商的法律地位，规范其经营行为，维护深圳经济特区有色金属期货市场秩序，保障有色金属期货交易当事人的合法权益，制定本规定。

有色金属期货经纪商（以下简称期货经纪商）的经营活动必须依法进行，遵循公开、公正和诚实信用原则。

期货经纪商的正当经营活动受法律保护。

在深圳经济特区（以下简称特区）从事代理国内有色金属期货交易（以下简称期货交易）的经纪商和期货交易当事人，应当遵守本规定。

期货经纪商的主管机关（以下简称主管机关）是深圳市贸易发展局。

期货经纪商应当接受主管机关和深圳有色金属交易所监察委员会的管理和监督。

第二章 期货经纪商和期货经纪人

期货经纪商是指依本规定及特区有关期货交易的管理规定成立的，为期货交易当事人代理期货买卖业务的中介服务机构。

设立期货经纪商应当经主管机关批准，并向深圳市工商行政管理机关办理注册登记，领取企业法人营业执照后方可开业。

申请设立期货经纪商应当符合下列条件：

一、有固定的经营场所和必要的设施；

二、注册资金不少于八百万元人民币；

三、有完善的组织机构和健全的制度；

四、有八名以上从业人员，其中应当有三名以上已取得《期货经纪人资格证书》；

五、申办单位有良好的经营纪录。

设立期货经纪商应当制订章程，订明下列事项：

一、期货经纪商的名称、住所和营业地址；

二、注册资金；

三、经营形式和经营范围；

四、责任形式；

五、法定代表人姓名、住址；

六、组织机构的设置；

七、财务、会计和审计制度；

八、其他应载事项。

申请设立期货经纪商，应当向主管机关报送下列材料：

一、申请报告；

二、筹建方案（包含主要办事机构所在地、注册资金、经营方式、业务范围、法定代表人及主要业务人员人选及其资历）；

三、资信证明；

四、章程草案。

经主管机关批准设立的期货经纪商，应当自接到批准文件之日起三十日内持批准文件及有关材料向深圳市工商行政管理机关办理企业法人登记手续。

经批准设立的期货经纪商，其营业期限为四年。营业期限届满需要延长时，期货经纪商应当在营业期限届满前三个月依本规定向主管机关提出延长营业期限的申请，主管机关应当在接到申请书之日起十五日内作出是否同意延长营业期限的批复。

期货经纪商应当定期向主管机关报送代理期货买卖和自营期货买卖的营业报告书。主管机关认为必要时，有权随时查阅期货经纪商的营业记录和帐册。

有色金属期货经纪人（以下简称期货经纪人）是指依本规定和深圳市有关期货交易管理规定取得《期货经纪人资格证书》，代表期货经纪商为期货买卖当事人办理期货交易的业务人员。

申请期货经纪人资格，应当符合下列条件：

一、具有完全民事行为能力；

二、有与其所从事的业务相适应的金融和市场方面的知识和一定的工作经验；

三、未受过刑事处罚；

四、由一名期货交易所会员推荐并作担保。

期货经纪人或其他从业人员负有以下义务：

一、不得泄露期货交易当事人（以下简称客户）委托事项及其他有关的秘密；

二、不得向客户提供获利的保证；

三、不得约定与客户分享利益或承担损失；

四、不得利用客户的帐户或名义为自己从事期货交易；

五、不得为未经办妥开户手续的客户从事交易；

六、不得进行夸大宣传或散布不实消息。

期货经纪商应当建立自律性质的同业协会，制定相应的行规和职业道德规范，推广、普及期货交易知识。

第三章 期货交易当事人

期货交易当事人是指依照本规定参加期货交易的公民、法人或其他经济组织。

期货交易当事人应当符合以下条件：

一、有从事期货交易必需的资金或财产；

二、已与期货经纪商签订《期货买卖委托协议书》，并办理了开户手续；

三、从事期货交易的公民应当具有完全民事行为能力。

期货交易当事人从事期货交易，应当遵守有关法律、法规和深圳市人民政府规章。

客户从事期货交易，必须委托期货经纪商代理买卖业务。

严禁客户之间、客户与期货从业人员之间进行场外交易、内幕交易。

客户从事期货交易应当向期货经纪商提供必要的风险基金，并应当就每一笔交易缴纳基本保证金和追加保证金。

第四章 代理期货买卖

期货经纪商从事代理有色金属期货买卖业务（以下简称代理期货买卖），应当向主管机关申领《代理期货买卖许可证》。

期货经纪商代理客户买卖期货应当为客户开设独立的帐户，并应当定期向客户报告现金（或其他财产）的收支情况。

客户在营业时间内有权随时查阅本人的帐册。

期货经纪商应当在营业场所备置期货买卖委托书供客户签署，期货买卖委托书应当载明以下事项：

一、委托人、被委托人的名称或姓名、住所、证件号码；

二、授权事项和授权范围；

三、委托日期和委托的有效期；

四、委托人的签名、盖章。

电报、电传、传真以及有录音记录的电话委托，与书面委托具有同等的法律效力。

期货经纪商必须按照客户委托事项或条件从事交易，并不得接受客户要求代为决定期货交易品种、数量、价格、交收时间的期货买卖委托。

期货经纪商自身拥有的营业保证金不得低于其代理和自营期货买卖未平仓合约总金额的３０％。主管机关可根据市场变化情况适当调整营业保证金的比例。

前款所称未平仓合约，是指未转让或未交收实物的期货买卖合约。

严禁期货经纪商将客户帐户上的现金或其他财产挪作他用；严禁期货经纪商以任何形式向客户融资。

期货经纪商应当在营业场所备置公开说明书、风险说明书供客户阅读。客户在办理开户手续时，应当在公开说明书和风险说明书上签名盖章。公开说明书和风险说明书的内容由主管机关审定。

期货经纪商代理客户买卖期货的业务记录及会计凭证必须完整保存五年。在此期间内，主管机关有权随时查阅。

期货经纪商破产时，客户的资金不得列入破产财产。客户因期货经纪商破产所受的实际损失，可作为破产债权请求清偿，并适用企业法人破产还债程序的规定。

第五章 自营期货买卖

期货经纪商经主管机关许可发给《自营期货买卖许可证》，并经深圳市工商行政管理机关核准登记发给载明自营期货买卖的营业执照，方可从事自营期货买卖业务。

同时从事自营期货买卖和代理客户期货买卖的期货经纪商，其业务应当由两个不同的业务部门和不同的期货经纪人执行，并应当分别设置相应的会计科目和业务往来明细帐册。

依《深圳有色金属交易所管理暂行规定》从事有色金属期货自营买卖业务的会员单位，适用前款规定。

期货经纪商进行自营期货买卖时应当向相对交易人明示，并不得收取除价款外的其他额外费用。

期货经纪商接受客户委托后，不得就相同商品和价格以优先时间进行自营期货买卖业务。

期货经纪商因违反前款规定所获得的利益（含减少的损失）应当归前款的客户所有。

第六章 罚则

期货经纪商在自营期货买卖或代理客户期货买卖时，违反本规定给客户造成损害的，应当负赔偿责任。

期货经纪商违反本规定第二十二条、第二十四条、第二十六条规定的，由主管机关吊销其《代理期货买卖许可证》；违反本规定第三十一条、第三十二条、第三十三条规定的，由主管机关吊销其《自营期货买卖许可证》。

期货经纪商有上款所列违法行为，情节严重的，除主管机关依上款规定处罚外，工商行政管理机关可没收其非法所得、处以非法所得一倍的罚款，直至吊销营业执照。

期货纪经人在办理期货交易业务时，违反本规定第十五条、第十九条规定给客户造成损害的，除追究期货经纪人的责任外，其所代表的期货经纪商应当负连带赔偿责任。

期货经纪人有上款违法行为，情节严重的，由主管机关吊销其《期货经纪人资格证书》。被吊销《期货经纪人资格证书》的，任何经纪商不得再聘用其从事期货经纪业务。

第七章 附则

本规定施行前深圳市人民政府颁布的有关规定与本规定有抵触的，以本规定为准。

本规定自发布之日起施行。